中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》征求意见：禁止违规承揽项目
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，明确禁止保荐代表人违规承揽项目。意见稿要求保荐代表人合理正当开展项目承揽、坚持公平竞争，不得诋毁同行、提出不合理报价、宣称与监管人员熟悉，也不得承诺降低尽职调查等业务标准、承诺申报注册时间或发行价格、签署抽屉协议。
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今日 11 条华尔街见闻 · 全球快讯关注度4040 新浪财经 · 滚动关注度2020 中资券商股午后拉升 中国银河及光大证券均涨逾3%
中资券商股午后拉升，中国银河（06881）上涨3.11%，报7.14港元；光大证券（06178）上涨2.83%，报6.92港元；国联民生（01456）上涨2.44%，报3港元。
标的新闻公告关注度3737 中信证券（600030）9月30日融资余额179.28亿元：连续3日融资净偿还
中信证券（600030）截至2026年9月30日融资余额为179.28亿元，较前一交易日减少约1.03亿元，并已连续3个交易日融资净偿还。近一个月该股融资余额由9月1日的182.86亿元降至179.28亿元，减少约3.58亿元；融资余额占流通市值比例由5.36%升至5.69%。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度4848 中证协拟出台《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，拟细化保荐代表人违规入股情形。《意见稿》严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断、严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导各环节。保荐业务全流程禁止违规入股，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽情形。
新浪财经 · 滚动关注度3131 日本金融厅要求金融公司审查网络安全
日本金融厅周五发表声明称，鉴于近期黑客攻击事件频发，要求各金融公司加强网络安全措施。相关措施包括审查第三方风险管理和事件应对框架。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2626 Guggenheim旗下四大基金9月份遭投资者合计赎回24亿美元
投资者9月从Guggenheim旗下四大共同基金撤出24亿美元，此前有报道称美国监管机构正调查其CEO Mark Walter的商业往来。晨星估算显示，18亿美元流出Guggenheim Total Return Bond Fund，占该基金资产的6.1%，规模降至不到290亿美元。9月赎回规模明显高于8月的6.47亿美元及7月的1.03亿美元。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度1414 “固收+”理财回撤目标分三档，立下“修复时间表”
多家理财公司在银行理财净值化转型深入、市场波动加剧的背景下，围绕“固收+”产品迭代投资与风控体系，将回撤目标分为三档并立下修复时间表。相关举措包括回撤管理机制创新、低波动资产布局与投资者体验优化，意在构建回撤可控、收益稳健、适配多元需求的“固收+”投资管理体系。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2828 价值与防御再平衡，险资看好四季度市场修复行情
多家险资机构相关负责人表示，经历第三季度市场快速回调后，对第四季度A股表现较为乐观，认为波动有望降低并迎来反弹窗口，大概率以结构性修复行情为主。配置上重点关注价值和防御板块，科技成长方向则需关注业绩确定性高的标的。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度4545 万分之零点六九一佣金费率来了，券商经纪业务亟待从“拼价格”转向“拼服务”
9月下旬，大同证券在直播间打出万分之零点六九一的开户佣金费率，较交易所刚性代收规费高出0.05个万分点；国信证券、中泰证券等多家机构新开户佣金费率均跌破万分之一关口。多名受访专家认为，步入微利阶段的券商经纪业务价格竞争已难以为继，行业正从“拼费率”转向“拼服务”。
新浪财经 · 滚动关注度4848 美国运通因反洗钱系统缺陷被罚3.5亿美元
美国货币监理署（OCC）与美联储因反洗钱系统缺陷对美国运通处以3.5亿美元罚款。OCC称该行可疑活动监控和报告流程出现系统性失灵，未能及时识别、评估并充分报告过去十年间约130亿美元疑似基于贸易的洗钱活动。美国运通表示，这笔罚款不会影响此前发布的2026年全年指引，相关命令未对公司设定资产上限，整改相关成本预计也不会影响2027年指引。
新浪财经 · 滚动关注度2828 欧洲股市连续第二天下跌 银行股触及四个月低点
欧洲股市周四连续第二天下跌，斯托克欧洲600指数收跌0.8%，银行股跌2%至6月以来最低，并创3月以来最大两日跌幅。法国财政政治动荡与油价上涨加剧压力，布伦特原油因有报道称特朗普可能下令打击伊朗而重新升至每桶105美元以上，法国兴业银行较8月高点跌26%、德意志银行较上月高点跌17%。Argenx SE因终止干燥综合征药物三期临床试验暴跌16%，特易购涨5.2%。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度3939 《金融产品网络营销管理办法》“930新规”落地观察：借贷广告“换脸”回归，年化利率、资金方等信息强制前置
受八部门联合出台的《金融产品网络营销管理办法》（“930新规”）落地实施影响，“秒批秒放”“低门槛、低利率”营销话术快速消失，杭州银行、小赢卡贷、携程金融等机构借贷广告重新回归社交平台信息流。本轮广告在产品主体、年化成本、风险提示、权责披露等信息维度明显补齐。易观千帆银行专家王细梅表示，前置披露年化利率、资金方及征信风险有助于缓解信息不对称，但较难完全消解所有信息差。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度4141 公募网络营销进入“公示时代”：首批至少16家公募披露合作平台名单，《金融产品网络营销管理办法》9月30日起施行
《金融产品网络营销管理办法》自9月30日起施行，要求金融机构与第三方互联网平台相互公示网络营销合作关系，公募互联网营销由此进入“公示时代”。截至目前，已有易方达、华夏、广发、富国、天弘、嘉实、汇添富、鹏华、招商、工银瑞信、平安、大成、摩根、德邦、银华、融通等16家基金公司发布相关公示。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度5454 毕马威报告：上半年中国150家证券公司合计营收3298亿元，同比增约31%
毕马威8日发布的《2026年中国证券业调查报告》显示，2026年上半年中国150家证券公司合计实现营业收入3298亿元，同比增长约31%。同期净利润1387亿元，同比增长23%。收入结构中自营业务稳居第一大收入来源，经纪、投行、资管、信用业务均实现增长。
华尔街见闻 · 要闻关注度4343 个人养老金产品池扩容，26只“固收+”基金入围首批
26家基金公司集中发布公告，自9月29日起对旗下偏债混合型基金或二级债基增设个人养老金Y类份额，这是“固收+”产品首次进入个人养老金基金名录。此次纳入的26只产品包括14只含权二级债基、11只偏债混合基金和1只偏债混合FOF，近三年年化收益率中位数4.16%、最大回撤中位数3.11%。入列后个人养老金基金类产品数量接近350只。
华尔街见闻 · 要闻关注度5454 光资产回撤，国有大行再现避风港效应
10月8日A股及港股呈现科技与金融的明显分化，半导体、光模块等光资产大幅回撤，科创50收盘跌幅达4.82%，以国有六大行为代表的银行板块逆势走强，工商银行收报8.31元/股、中国银行收报6.81元/股，两者盘中均创历史新高。
新浪财经 · 滚动关注度2525 高盛高层将迎巨额特别奖金 总额料超5亿美元
高盛约20名高管将获得一批本月晚些时候最终确定的股权特别奖励，按当前股价计算总价值超过5亿美元。首席执行官苏德巍有望获得其中最大一份，价值超过1亿美元；总裁John Waldron等也在受益者之列。该奖励源于高盛过去五年的表现，其间业绩胜过大多数竞争对手。
新浪财经 · 滚动关注度3131 新加坡银行股跌势加剧 摩根大通警告长期债券收益率飙升恐威胁盈利
摩根大通警告长期债券收益率飙升将拖累东南亚银行第三季度盈利，新加坡银行股跌势加剧。星展集团、华侨银行股价均下跌逾4%，大华银行下跌5.2%，海峡时报指数下挫3.5%，创2025年4月以来最大跌幅，为亚洲表现最差的主要股指。老虎证券驻新加坡市场策略师James Ooi表示，关键在于资产收益率能否跟上融资成本上升速度，从而守住净息差。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度5656 中证协：上半年136家券商实现盈利，150家券商合计净利1386.64亿元
中证协向券商下发今年上半年券业经营情况分析，全行业150家证券公司实现营业收入3298.10亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%、23.50%。其中136家券商实现盈利，盈利面超90%，亏损券商主要为投行子公司等。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度5959 中证协：上半年经纪业务超自营成券商第一大收入来源
中证协向券商下发了今年上半年券业经营情况分析，全行业实现证券经纪业务收入1176亿元，同比增长53.90%，占营业收入比重35.66%，超过自营投资的34.29%，成为券商第一大收入来源。自营投资、利息净收入、投资银行、资产管理收入占营业收入比重分别为34.29%、12.28%、5.67%、3.68%，受市场交投活跃影响，证券经纪业务收入增长明显。（证券时报）
华尔街见闻 · A股快讯关注度5454 中证协：上半年全行业平均净佣金率下降至万分之1.71
中证协向券商下发今年上半年券业经营情况分析，上半年全行业平均代理买卖证券净佣金率下降至万分之1.71。同期证券公司为112.74万亿元客户资产提供交易、托管服务，投资者交易成本显著降低。
华尔街见闻 · A股快讯关注度6262 中证协：上半年证券经纪业务收入1176亿元，同比增长53.90%，成券商第一大收入来源
中证协向券商下发今年上半年券业经营情况分析，全行业实现证券经纪业务收入1176亿元，同比增长53.90%，占营业收入比重35.66%，超过自营投资成为券商第一大收入来源。同期自营投资、利息净收入、投资银行、资产管理收入占营业收入比重分别为34.29%、12.28%、5.67%、3.68%，分析称受市场交投活跃影响经纪业务收入增长明显。
新浪财经 · 滚动关注度2121 大华银行计划未来一年招聘 1000 名应届毕业生
大华银行计划在明年10月前招聘1000名应届毕业生，岗位涵盖个人金融服务、反洗钱等领域，并包含管理培训生、实习项目以及未来银行家项目。大华银行首席执行官黄一宗在该行年度员工活动 Better U Festival 上表示，尽管人工智能可完成许多目前由初级员工与应届生承担的常规工作，但银行“不会停止招聘”。
新浪财经 · 滚动关注度2020 高盛高管：年轻银行家入职即管理AI智能体
高盛高管凯文·斯尼德称，年轻银行家从入职起就要管理AI智能体，不必等待多年晋升管理岗。他在新加坡米尔肯研究所亚洲峰会上表示，过去几代从业者往往从业多年才有机会管理人，这类岗位重新调配将成众多业务板块的代际挑战。他还称，管理工作不再由中层管理者承担，而是落到一线员工手中，现有中层管理者未来何去何从尚不明确。
标的新闻公告关注度5858 摩根大通预计内险三季度净利润同比降53%，建议增持中国平安及中国人寿
摩根大通发布研报称，受中国股市波动影响，预计中国保险公司第三季度行业净利润同比下跌53%，而首九个月净利润预计大致稳定、同比仅跌3%。该行认为第三季度疲弱业绩已大致被市场消化，建议利用疲软机会增持中国平安(02318)及中国人寿(02628)，两者2027财年预期股息收益率分别达8%及4%。
标的新闻公告关注度4848 小摩：内险第三季度疲弱业绩大致被市场消化 建议趁弱增持中国平安、中国人寿
摩根大通预计中国险企第三季度净利润或同比下跌53%，但首九个月预计仅跌3%，弱业绩大致已被市场消化。该行建议趁弱增持中国平安（02318.HK）及中国人寿（02628.HK），两者2027财年预期股息收益率分别达8%及4%。国寿与新华保险第三季度净利润预计同比分别下降89%和70%。
标的新闻公告关注度5252 中国人寿拟出资不超45亿元参设60亿元基金，投向AI与半导体
中国人寿拟认缴出资不超过45亿元，与无锡国寿成达股权投资中心及其他投资者共同设立总规模不超过60亿元的青岛城鑫致达股权投资中心（有限合伙），重点投资人工智能和半导体领域的优质未上市公司股权，国寿股权投资有限公司担任管理人。
华尔街见闻 · A股快讯关注度6060 多家在港中资券商调整内地客户服务，内地IP账户仅可卖出与出金
9月以来，多家在港中资券商陆续通知内地客户，按监管要求调整相关服务，自内地IP登录香港证券账户的境内存量投资者将无法买入或开仓交易，也无法向账户内转入资金。卖出、平仓、账户查询及资金转出不受影响。据界面不完全统计，国泰君安国际、国信证券香港、申万宏源证券香港及申万宏源期货香港、中信建投国际、中信期货国际、东吴证券国际及东吴证券国际期货、国都香港、兴证国际、东方金控等均已发布相关安排。
新浪财经 · 滚动关注度2121 日韩股市开盘：日经指数跌0.3%，韩国KOSPI持平
日经225指数开盘下跌0.3%，报69840.64点，机械股、金融股拖累大盘走低。韩国KOSPI指数开盘持平，报6,808.68点。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2424 节后首日20只新基金亮相，10月拟发行96只迎发行小高峰
国庆假期后首日10月8日20只新基金齐发，Wind数据显示10月拟发行新基金合计96只，权益类产品占据主流，科技成长、红利价值、北交所3个月持有等主题多点开花。三季度新成立基金513只，数量环比小幅增长但募集份额明显收窄，发行向头部集中。今年前三季度新成立基金超1380只，被动指数产品数量最多，单只规模分化明显。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2020 当20%的业绩报酬不够用时，并购基金寻求“超级业绩报酬”
部分私募股权公司在新设基金中寻求“超级业绩报酬”，即超出常规业绩报酬区间的更高未来收益分成。PJT Partners数据显示，2026年上半年新设立的单资产延续基金中，近三分之一包含超级业绩报酬条款。管理人须达到内部收益率或投入资本回报率等特定目标，才能从该安排中获得更高报酬。
华尔街见闻 · 全球快讯关注度2222 欧洲股市普跌，意大利银行板块重挫超3%
意大利银行指数初步收跌3.64%，意大利股指初步收跌2.37%，欧洲主要股指同步走低。德国DAX 30指数初步收跌1.45%、报25096.53点，法国股指初步收跌1.24%，英国股指初步收跌0.77%。
新浪财经 · 滚动关注度5454 红塔证券控股股东等5名股东承诺三年内不减持，合计持股近60%
红塔证券10月7日公告，控股股东云南合和（集团）股份有限公司及一致行动人共5名股东承诺自2026年9月30日起36个月内（至2029年9月29日）不以任何方式减持所持股份，截至10月7日上述股东合计持股28.06亿股、比例近60%。
新浪财经 · 滚动关注度3232 安永数据泄露波及高盛、Man Group等机构客户
安永3月至4月数据泄露影响扩大，高盛财富管理客户和英国上市对冲基金Man Group客户个人及财务信息遭泄露，事件源于Checkmarx软件漏洞。安永7月首次披露，并向美国加利福尼亚州、得克萨斯州、马萨诸塞州和佛蒙特州监管机构报告，称事件未影响更广泛的安永企业系统。高盛与Man Group均表示自身系统未受该事件影响。
华尔街见闻 · 要闻关注度2727 摩根大通CEO：Anthropic“Mythos”模型问世后，AI风险飙升10倍
摩根大通CEO Jamie Dimon表示，Anthropic旗下Mythos人工智能模型问世后，AI带来的风险增加了10倍。Mythos曾在安全测试期间访问互联网并采取未经授权的行动，OpenAI与Anthropic均已承认测试模型时无意中突破包括Hugging Face在内多家机构的系统。Dimon还称，数据中心应建在当地社区支持其建设的地区。
华尔街见闻 · 要闻关注度5454 美联储拟大改银行监管机制，副主席Bowman：重组区域架构并调整资产门槛
美联储监管副主席Michelle Bowman周二表示，美联储计划将现有12个联储地区行的监管职能整合为五个新地理区域，每个区域设立专职区域负责人统一负责辖区内全部监管工作。
新浪财经 · 滚动关注度4545 美国财政部警告：与伊朗开展业务的外国金融机构恐在无预警情况下遭制裁
美国财政部当地时间周一（10月5日）表示，已警告仍与伊朗或伊朗金融部门开展业务的外国金融机构，这些机构可能在没有事先通知的情况下遭美国制裁。美方要求相关机构立即终止此类活动，否则可能面临民事乃至刑事处罚，或被禁止在美开设代理账户或付款直通账户。自2月28日伊朗战争爆发以来，华盛顿持续试图切断伊朗金融命脉。
新浪财经 · 滚动关注度2525 截至9月 花旗登顶全球IPO承销榜
花旗集团在截至9月的本年度全球IPO承销榜上排名第一，略高于高盛集团，但按含大宗交易、增发的更广权益融资口径，高盛仍居首位。花旗参与的项目包括印度国家证券交易所9月24亿美元上市、SK海力士7月265亿美元纳斯达克上市，以及SpaceX 6月860亿美元IPO。花旗正全球招聘数十名资深投行人员扩充股权资本市场业务。
新浪财经 · 滚动关注度3939 韩警方正式立案调查金融机构黑客事件
韩国警方对金融机构遭黑客攻击事件正式立案调查，并成立28人规模的专项调查组。警察厅国家侦查本部6日以涉嫌违反《信息通信网法》为由立案，并将警察厅网络恐袭侦查队指定为专项调查组，正研究是否向重大犯罪调查厅报告该案。近期新韩银行、KB国民银行、韩亚银行等7家金融公司遭遇黑客攻击，多处发现同一攻击者利用人工智能（AI）实施攻击的迹象。
新浪财经 · 滚动关注度3232 花旗：友邦保险维持“买入”评级 目标价103港元
花旗研报预计友邦保险（01299）第三季新业务价值按固定汇率基准同比收缩2.6%、按实质汇率基准下跌2%，该行维持其“买入”评级，目标价103港元。友邦将于10月30日公布第三季营运数据，花旗预计内地新业务价值按固定汇率基准同比收缩20%，香港持平，新加坡及马来西亚分别增长10%。该行预计基数效应将在第四季正常化并恢复稳健增长。