中证协拟出台保荐代表人执业行为规范
先了解这件事
2026年10月9日，据华尔街见闻全球快讯报道，中证协已组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见。该征求意见稿拟细化保荐代表人违规入股情形，明确保荐业务全流程禁止违规入股，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽情形；严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并要求将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导各环节。同日后续报道进一步明确，保荐代表人及其他从事保荐业务的人员使用人工智能辅助工具时，应严格履行数据保密义务，加强对输出结果的人工复核，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身的尽职调查、审慎核查与专业判断；同时明确禁止保荐代表人违规承揽项目，要求其合理正当开展项目承揽、坚持公平竞争，不得诋毁同行、提出不合理报价、宣称与监管人员熟悉，也不得承诺降低尽职调查等业务标准、承诺申报注册时间或发行价格、签署抽屉协议。目前该文件仍处于征求意见阶段，尚未正式发布。
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报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
- 华尔街见闻 · 全球快讯中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》征求意见：禁止违规承揽项目
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，明确禁止保荐代表人违规承揽项目。意见稿要求保荐代表人合理正当开展项目承揽、坚持公平竞争，不得诋毁同行、提出不合理报价、宣称与监管人员熟悉，也不得承诺降低尽职调查等业务标准、承诺申报注册时间或发行价格、签署抽屉协议。
- 华尔街见闻 · A股快讯中证协：保荐代表人不得以人工智能辅助工具替代专业判断
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，明确保荐代表人及其他从事保荐业务的人员使用人工智能辅助工具时，应严格履行数据保密义务，加强对输出结果的人工复核，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身的尽职调查、审慎核查与专业判断。
- 华尔街见闻 · 全球快讯中证协：保荐代表人不得以人工智能辅助工具替代专业判断
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，明确保荐代表人及其他从事保荐业务的人员使用人工智能辅助工具时，应严格履行数据保密义务，加强对输出结果的人工复核，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身的尽职调查、审慎核查与专业判断。
- 华尔街见闻 · 全球快讯中证协拟出台《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，拟细化保荐代表人违规入股情形。《意见稿》严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断、严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导各环节。保荐业务全流程禁止违规入股，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽情形。
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当前热度 19·可比范围峰值 19（10月9日 17:00）·近 24 小时可比范围变化 –
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